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谨防非法证券活动应知应会

更新时间:2022/1/10 13:43:33    浏览:153

 北交所、全国股转系统基础层、创新层市场实行投资者适当性管理,旨在使投资者的风险识别和承受能力,与所投资证券的风险特征相匹配,以保护投资者合法权益,有效控制市场风险。

     Q:作为投资者,如何合规参与北交所、全国股转系统基础层、创新层市场?

      A:符合投资者适当性管理要求的投资者,可以通过证券公司合规开立证券账户、资金账户,直接参与上市公司和挂牌公司股票发行或交易。

      不符合投资者适当性管理要求的投资者,可以通过证券期货经营机构的资产管理计划、在中国证券投资基金业协会备案的公募基金、私募基金等依法设立的金融产品间接投资。 


      Q:投资者通过“股份代持”等方式参与北交所、全国股转系统基础层、创新层市场,有何后果?

      A:投资者以股份代持、收益权转让等非正规渠道投资北交所、全国股转系统基础层、创新层市场,不仅可能因未能辨别虚假信息遭受蒙骗而导致损失,还会增加未来通过诉讼、仲裁等方式进行维权的时间、金钱成本。实践中,不少投资者的投资款项转至非法证券投资机构或个人,如果对方不具备承担相应民事责任的能力,即使投资者最终胜诉,也可能难以挽回遭受的损失。

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